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EL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN Y SU REPERCUSIÓN EN EL ESTADO MODERNO

Diana Salazar Méndez

Fiscalía General del Estado – Ecuador

RESUMEN:

Durante las últimas dos décadas la voluntad de luchar contra la corrupción ha aumentado en la sociedad en general. A pesar de que hace algunos años su discusión suponía un inconveniente para el debate público, hoy es casi imposible argumentar de manera convincente a favor de la corrupción. El espectro de la corrupción acecha la política y la economía modernas, amenazando la legitimidad de los Estados y los mercados, al mismo tiempo que anima intentos repetitivos e incompletos de limpiar y legitimar el orden político-económico. Así, la lucha contra la corrupción es uno de los pilares fundamentales sobre el cual casi todos los gobiernos modernos, desde los más autoritarios hasta los más
democráticos, basan sus pretensiones de legitimidad. Por ello, persiste la necesidad de redoblar los esfuerzos para fortalecer los Estados mediante acciones orientadas a proteger los derechos humanos, lograr la estabilización política y social, asegurar una distribución efectiva y uniforme de la riqueza nacional y fortalecer la democracia y el desarrollo sostenible en los países.

PALABRAS CLAVES:

Corrupción; políticas anticorrupción; derecho penal; transparencia; estado.

ABSTRACT:

In this article, the author reflects on the possible contributions of the most recent neuroscientific studies, in relation to the study and analysis of the theory of crime, especially the analytical category of criminal culpability. To this end, among other things, the jurist analyses the main conceptions sustained in the field of neurosciences, the most outstanding methodological problems that arise from uncritically transferring neuroscientific contributions to the subject area of criminal law and the fallibility of experiments based on current «neurotechnologies». To conclude, Arocena proposes a provisional and brief conclusion, although no less disturbing.

KEY WORDS:

Neurolaw; neuroscience; criminal culpability; free will; neurotechnologies.

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POSICIÓN DE GARANTE DEL EMPRESARIO

Andy Carrión Zenteno

Universidad Nacional Mayor de San Marcos – Perú

RESUMEN:

La responsabilidad omisiva del empresario por delitos cometidos por sus subordinados resulta un problema de difícil solución, tanto en el ámbito dogmático como en el jurisprudencial. La dificultad radica básicamente en el fundamento y, sobre todo, en los últimos tiempos, en el alcance de tal responsabilidad. Partiendo de la injerencia como elemento fundante de la responsabilidad penal del empresario, concretizaremos dicha propuesta de la mano del criterio de organización riesgosa de la empresa, todo ello como elemento legitimador, pero al mismo tiempo limitador de la responsabilidad penal omisiva.

PALABRAS CLAVES:

Responsabilidad penal; omisión; riesgo.

ABSTRACT:

The omissive liability of the employer for crimes committed by his subordinates is a difficult problem to solve, both in dogmatic and jurisprudential terms. The difficulty lies basically in the foundation and, especially in recent times, in the scope of such liability. Starting from interference as a founding element of the criminal liability of the employer, we will concretize this proposal based on the criterion of risky organization of the company, all of this as a legitimizing element, but at the same time limiting the criminal liability of omission.

KEY WORDS:

Criminal liability; omission; risk.

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EL DELITO DE ESTAFA EN EL CÓDIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL. BREVE ANÁLISIS DEL TIPO PENAL Y LAS REFORMAS DEL 2019

Hernán Farto Crespo

Universidad Central del Ecuador – Ecuador

RESUMEN:

La evolución del tipo penal de estafa en el Ecuador es un reflejo de la necesidad de protección ante el avance de la sociedad en materia comercial y económica, algo totalmente demostrable con las reformas del año 2019 en donde se establecieron nuevas conductas como estafas agravadas y la responsabilidad penal de las personas jurídicas, sin embargo, este avance no siempre se encuentra acorde a la evolución doctrinaria en el derecho penal. En el presente artículo se analizan brevemente los elementos esenciales del tipo penal de estafa, en contraposición con las principales modalidades de estafa agravada, abarcando la responsabilidad penal de las personas jurídicas y haciendo una reflexión respecto a la necesidad de un mayor desarrollo jurisprudencial que merece este tipo penal.

PALABRAS CLAVES:

Estafa; responsabilidad penal; persona jurídica.

ABSTRACT:

The evolution of the criminal type of fraud in Ecuador is a reflection of the protection needs before the advancement of society in commercial and economic matters, something fully demonstrable with the reforms of the year 2019 where new behaviors such as aggravated fraud and criminal responsibility of legal persons are established, however, this progress is not always in line with the doctrinal progress in Criminal Law. In this article, the essential elements of the criminal type of fraud are briefly analyzed, in contrast to the main modalities of aggravated fraud, covering the criminal responsibility of legal persons and reflecting on the need for further development of the jurisprudence that this criminal type deserves.

KEY WORDS:

Fraud; criminal responsibility; legal person.

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JUSTICIA DE TRANSICIÓN CORPORATIVA: LA NUEVA GENERACIÓN DE ESTUDIOS TRANSICIONALES

Eduardo Saad – Diniz

Universidad de São Paulo – Brasil

RESUMEN:

Impresiona la afinidad entre los recientes escándalos corporativos y la red empresarial que sirvió de soporte al régimen autoritario en Brasil. Muchas de las corporaciones involucradas en las recientes operaciones de enforcement ocuparon posiciones centrales en la financiación del autoritarismo en Brasil y siguen a la vanguardia de estructuras estratégicas del mercado nacional. Por consiguiente, se convive con un vacío moral con relación a la ascensión de dinámicas autoritarias, difundiendo en el mercado la retórica del compromiso por la integridad siendo indiferentes del compromiso democrático. La idea de este ensayo es explorar la referencia teórica explicativa sobre lo que podría ser la justicia de transición corporativa (jtc) como nueva categoría analítica en las ciencias criminales, a partir de las que se discuten las posibilidades de atribución de responsabilidad moral y jurídica por la complicidad corporativa, perfeccionando sobre las modalidades sancionatorias y alternativas de restauración y reconstrucción social posconflicto. El texto se divide en nueve tópicos: (1) las generaciones de los estudios transicionales; (2) autoritarismo y redes empresariales; (3) perspectivas histórica y comparada; (4) corporate accountability y su influencia en la concepción de la complicidad y de la responsabilidad jurídica; (5) contribución, causalidad, acciones neutrales; (6) modalidades sancionatorias; (7) obligación moral del sector privado; (8) prácticas restaurativas de configuración transicional, y (9) nuevas posibilidades para la victimología corporativa. Se combinan la perspectiva histórica y comparada y convergencias entre estudios criminológicos, transicionales y de justicia restaurativa.

PALABRAS CLAVES:

Justicia de transición corporativa; complicidad corporativa; acciones neutrales; obligación moral de la empresa; prácticas restaurativas; responsabilidad penal de la persona jurídica.

ABSTRACT:

It is impressive the affinity between recent corporate scandals and the business network that served as a support for the authoritarian regime in Brazil. Many of the corporations involved in the recent enforcement operations have occupied central positions in financing authoritarianism in Brazil and remain at the forefront of strategic structures in the national market. Consequently, we live with a moral vacuum in relation to the rise of authoritarian dynamics, spreading the rhetoric of integrity regardless the democratic commitment. The essay aims to explore the explanatory framework on what could be Corporate Transition Justice (ctj) as a new analytical category in the criminal sciences, from which the possibilities of attributing moral and legal responsibility for corporate complicity are discussed, improving on the sanctioning modalities and alternatives for post-conflict restoration and social reconstruction. The text is divided into nine topics: (1) generations of transitional studies; (2) authoritarianism and business networks; (3) historical and comparative perspectives; (4) corporate accountability and its influence on the concept of complicity and corporate liability; (5) contribution, causality, neutral actions; (6) sanctions system; (7) moral obligation of the private sector; (8) restorative practices in transitional settings; and (9) new possibilities for corporate victimology. We combine historical and comparative analyzes with convergences between criminological, transitional and restorative justice studies.

KEY WORDS:

Corporate transitional justice; corporate complicity; neutral actions; moral obligation of firms; restorative practices; corporate criminal liability.

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CORRUPCIÓN POLÍTICA, SISTEMA DE PARTIDOS Y CRIMINALIDAD ORGANIZADA.EL NUDO GORDIANO DE LA DEMOCRACIA CONSTITUCIONAL

Daniel Sansó-Rubert Pascual

Universidad Europea – España

RESUMEN:

El mapa de la corrupción es extenso, tanto a niveles nacionales como internacionales. La corrupción es un fenómeno universal que se reproduce indistintamente, al igual que la criminalidad organizada, con independencia de la modalidad de gobierno y de sistema político, alcanzando tanto a países ricos, como a subdesarrollados. Ninguna forma de gobierno resulta indemne al desarrollo de las prácticas corruptas. Por ello, este trabajo refleja el esfuerzo por entender cómo incide la corrupción en la esfera política a través del análisis de las fortalezas y debilidades de los sistemas electorales y de los partidos políticos, con el fin de, una vez identificadas las vías de penetración de la criminalidad organizada, implementar estrategias y políticas que posibiliten revertir el acceso de la delincuencia
organizada al ámbito político y al ejercicio de Gobierno, con especial intensidad en el espacio local y regional. Cuestión, que se ha convertido en uno de sus principales objetivos estratégicos. Para ello, destacan sobremanera las iniciativas orientadas a la limitación del ejercicio de derechos fundamentales, cobrando especial relevancia en concreto la instauración en los ordenamientos jurídicos de la opción de la prohibición de partidos políticos contrarios al orden constitucional.

PALABRAS CLAVES:

Corrupción; criminalidad organizada; partidos políticos; sistema electoral; poder político; gobierno; legitimidad.

ABSTRACT:

The map of corruption is extensive, both at national and international levels. Corruption is a universal phenomenon that is reproduced indistinctly, like organized crime, regardless of the type of government and political system, reaching both rich and underdeveloped countries. No form of government is immune to the development of corrupt practices. For this reason, this work reflects the effort to understand how corruption affects the political sphere through the analysis of the strengths and weaknesses of electoral systems and political parties, in order to, once identified the routes of penetration of organized crime, implement strategies and policies that make it possible to reverse the access of organized crime to the political sphere and to the exercise of government, with special intensity in the local and regional space. Question, which has become one of its main strategic objectives. To this end, the initiatives aimed at
limiting the exercise of fundamental rights are particularly noteworthy, particularly the establishment in legal systems
of the option of prohibiting political parties contrary to the constitutional order.

KEY WORDS:

Corruption; organized crime; political parties; electoral system; political power; government; legitimacy.

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EL DERECHO PENAL CONTRADISCURSIVO FRENE AL TERRORISMO: ANÁLISIS Y CRÍTICA DEL CASO ESPAÑOL

Gabriel Fernández García

Universidad de Huelva – España

RESUMEN:

Este trabajo analiza en clave jurídica y político-criminal los delitos de terrorismo que en la legislación española inciden en el discurso y la radicalización terrorista, cuya expansión e intensificación ha sido notoria en las últimas reformas nacionales, con la finalidad de valorar su posible eficacia preventiva y los efectos que su aplicación produce. Para ello,
se emplea el método axiológico, conjugando los principios y valores que integran la base del sistema jurídico vigente con la problemática social a la que se busca dar respuesta normativa. Sumaremos a este método la perspectiva de un análisis crítico y comparativo de base criminológica. En consecuencia, partiremos de los elementos que caracterizan y singularizan empíricamente al terrorismo, para después analizar si la norma penal española se ajusta al elemento de realidad sobre el que se aplica. Llegados a este punto, abordamos la configuración de los delitos considerados como contra-discursivos del terrorismo, concluyendo que su eficacia preventiva es muy limitada, al generar su aplicación más
polarización ideológica y radicalización, además de someter a castigo conductas alejadas materialmente de un concepto estricto de terrorismo a nivel criminológico. Por todo ello, se recomienda replantear la sobredimensión que ha alcanzado la norma punitiva española en materia de terrorismo, poniendo en valor los efectos positivos de una política criminal transversal basada en estudios de rigor empírico sobre la entidad de las amenazas, que vierta respuestas proporcionadas y auténticamente preventivas, así como respete el sistema constitucional en el que son concebidas.

PALABRAS CLAVES:

Delitos de terrorismo en España; discurso terrorista; radicalización terrorista; delitos contra-discursivos; concepto de terrorismo; bien jurídico-penal.

ABSTRACT:

This study analyses from a legal and political-criminal perspective the terrorist offenses that affect terrorist speech and radicalization in Spanish legislation, whose expansion and intensification has been notorious in recent national reforms, in order to assess its possible preventive effectiveness and the practical consequences of its application. For all this, we
will use the axiological method, valuing the principles and values that make up the basis of the current legal system and applying them to the social problems to which we want to provide a normative response. We will add to this method the perspective of a critical and comparative analysis on a criminological basis. With all of that said, we begin by reasoning an essential concept of terrorism, taking the criminological elements that characterize this kind of violence, to later analyse if the Spanish criminal law against terrorism is adjusted to the reality on which it is applied. At this point, we address the configuration of the offences considered as counter-discursives of terrorism, concluding that its preventive effectiveness is very limited, because its application generates more ideological polarization and radicalization, in addition to subjecting to punishment behaviours that are materially distant from a strict concept of terrorism. For all these reasons, we recommend to rethink the oversize that the Spanish punitive rule has reached in the matter of terrorism, putting in value the positive effects of a transversal criminal policy based on rigorous empirical studies about the dimension of the threats, which provides proportionate and authentically preventive responses, as well as respect the constitutional system.

KEY WORDS:

Terrorism offences in Spain; terrorist speech

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REFLEXIONES SOBRE LAS INTERSECCIONES ENTRE LAS NEUROCIENCIAS Y LA CULPABILIDAD PENAL

Gustavo A. Aracena

Universidad Nacional de Córdova – Argentina

RESUMEN:

En el presente artículo, el autor reflexiona acerca de las posibles contribuciones de los más recientes estudios neurocientíficos, en relación con el estudio y análisis de la teoría del delito; en especial, la categoría analítica de la culpabilidad penal. Para ello, entre otras cosas, el jurista analiza las principales concepciones sostenidas en el terreno de las neurociencias, los más destacados problemas metodológicos que surgen de trasladar acríticamente los aportes neurocientíficos al campo de la dogmática penal y la falibilidad de los experimentos basados en las actuales «neurotecnologías». Para concluir, Arocena propone una conclusión provisoria y breve, aunque no por ello menos inquietante.

PALABRAS CLAVES:

Neuroderecho; neurociencias; culpabilidad penal; libre albedrío; neurotecnologías.

ABSTRACT:

In this article, the author reflects on the possible contributions of the most recent neuroscientific studies, in relation to the study and analysis of the theory of crime, especially the analytical category of criminal culpability. To this end, among other things, the jurist analyses the main conceptions sustained in the field of neurosciences, the most outstanding methodological problems that arise from uncritically transferring neuroscientific contributions to the subject area of criminal law and the fallibility of experiments based on current «neurotechnologies». To conclude, Arocena proposes a provisional and brief conclusion, although no less disturbing.

KEY WORDS:

Neurolaw; neuroscience; criminal culpability; free will; neurotechnologies.